公募基金登记备案流程?
首先,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公募基金的发行实行审核制,需要经历申请注册-发行审核-产品募集-备案审核-公告成立五个阶段。
1.申请注册。基金管理人需要向证监会提交基金合同、托管协议、招募说明书草案;申请报告;法律意见书等材料。
2.发行审核。证监会在收到基金管理人提交的注册申请材料后6个月内进行审核,作出注册或者不予注册的决定。
3.产品募集。基金管理人需要在证监会批准发行之日起6个月内开始募集,并在募集开始后3个月内完成募集。
4.备案审核。基金募集完毕后,基金管理人需要向证监会申请基金备案。在备案阶段,证监会主要审核的是基金募集规模是否达到了相应的标准,比如,封闭式基金要达到预设规模的80%、开放式基金要超过准予注册的最低标准。为此,管理人需要向证监会提交产品募集规模的验资报告,待证监会审核通过后即完成备案。
5.公告成立。基金管理人应在收到证监会备案确认文书的次日进行公告。
基金公司备案条件是什么?
私募基金备案:法律意见书、验资报告、审计报告(这些按照正常程序出具即可);主要难题在高管人员简历方面,学历越高越好,从业经历需要丰富,具有相关任职能力。